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违反柜面业务凭证管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()

  • A、对未进行系统控制的重要空白凭证、有价单证未按种类设簿登记、专人保管的;
  • B、未按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续,没有做到班清日结的;
  • C、未按规定对重要空白凭证、有价单证进行表外科目核算的;
  • D、未按规定对作废的重要空白凭证、有价单证进行处理的;
  • E、未按规定检查重要单证,未能及时发现账实不符的;
  • F、违反重要空白凭证和有价单证印制、领缴、使用、保管、销毁规定的其他行为。

参考答案

更多 “违反柜面业务凭证管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A、对未进行系统控制的重要空白凭证、有价单证未按种类设簿登记、专人保管的;B、未按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续,没有做到班清日结的;C、未按规定对重要空白凭证、有价单证进行表外科目核算的;D、未按规定对作废的重要空白凭证、有价单证进行处理的;E、未按规定检查重要单证,未能及时发现账实不符的;F、违反重要空白凭证和有价单证印制、领缴、使用、保管、销毁规定的其他行为。” 相关考题
考题 有下列哪些行为之一的,给予有关责任人通报批评,造成不良后果的,给予记过至开除处分?() A、明知需授权事项不符合有关业务制度规定仍进行授权的B、授权人员不认真审核业务凭证而随意进行授权的C、授权复核人员不加盖个人私章D、违反制度规定办理网上银行业务的

考题 员工违反廉洁从业规定,有哪些行为之一的,给予记过至撤职处分;后果或情节严重的,给予开除处分?

考题 严重违反网上银行业务管理规定,有那些行为之一的,给予开除处分?

考题 违反印章管理规定,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的,给予降级至开除处分?

考题 计算机应用、维护及操作人员违反规定,有哪些行为之一的,给予开除处分?

考题 违反网络金融业务管理规定,有以下哪些行为之一,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A、违规受理客户代他人签约网络金融业务的;B、参与无真实经济往来的网络金融业务的;C、违反规定保管、传递网络金融安全产品的。

考题 会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等。A、重要空白凭证和业务凭证实物管理B、柜面业务操作风险管理流程的制定C、柜面业务操作风险管理政策的制定D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告E、印、押、证的管理

考题 下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是()A、违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的B、擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的C、隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的D、违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

考题 有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。()A、违反实名制规定办理个人账户开户手续,或未按规定进行开户审查的;B、违反规定办理挂失手续,或者挂失后未按规定办理业务的;C、违反规定办理死亡人存款的过户或者支付的;D、违反规定办理权属有争议的存款过户的。

考题 违反档案管理制度规定,有以下哪些行为之一的,造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A、未按规定登记、保管、移交、归档的;B、未按规定进行出入库管理或违反库房工作纪律的;C、未按制度规定配置防护和安保措施的;D、未按程序鉴定,误销毁档案的;E、未经批准,擅自将档案出卖、赠与或转让他人的。

考题 违反柜面业务授权管理规定,未经授权办理需授权柜面业务或超越权限办理,或未按规定履行柜面业务授权或复核职责的,给予()处分;情节较重的,给予()处分;情节严重的,给予()处分。

考题 违反委托贷款业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告处分;情节较重的,给予记过至记大过处分;情节严重的,给予降级至撤职处分。()A、违反规定或者超越权限开展委托贷款业务;B、超越委托代理协议约定的范围开展委托代理业务的;C、未按操作规程开展委托代理业务的;D、向委托人保证贷款本息回收、为委托贷款提供担保的。

考题 以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。A、柜员与客户发生纠纷造成不良影响B、柜员在营业时间擅自离岗C、未经批准在非营业时间办理业务D、涂改、伪造原始凭证

考题 以下哪些()行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽,违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。B、未妥善保管重要空白凭证,或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。C、未履行客户身份识别职责,或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。D、其他未按照本办法执行导致的违规事项。

考题 多选题下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是()A隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的B违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的C擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的D违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

考题 填空题违反柜面业务授权管理规定,未经授权办理需授权柜面业务或超越权限办理,或未按规定履行柜面业务授权或复核职责的,给予()处分;情节较重的,给予()处分;情节严重的,给予()处分。

考题 多选题有下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。A未根据原始凭证录入确认往账信息的B违反“先收款后记账、先记账后付款”原则的C未按规定办理现金存取业务的D未核对印鉴或未按规定核验印鉴的

考题 多选题违反柜面业务凭证管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A对未进行系统控制的重要空白凭证、有价单证未按种类设簿登记、专人保管的;B未按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续,没有做到班清日结的;C未按规定对重要空白凭证、有价单证进行表外科目核算的;D未按规定对作废的重要空白凭证、有价单证进行处理的;E未按规定检查重要单证,未能及时发现账实不符的;F违反重要空白凭证和有价单证印制、领缴、使用、保管、销毁规定的其他行为。

考题 多选题有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。()A违反实名制规定办理个人账户开户手续,或未按规定进行开户审查的;B违反规定办理挂失手续,或者挂失后未按规定办理业务的;C违反规定办理死亡人存款的过户或者支付的;D违反规定办理权属有争议的存款过户的。

考题 多选题以下哪些()行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。A因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽,违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件B未妥善保管重要空白凭证,或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件C未履行客户身份识别职责,或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理D其他未按照管理办法执行导致的违规事项

考题 多选题有下列行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()A违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的B违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的C违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的D违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定,操作不当或者应作为而不作为的E违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批,为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的

考题 多选题有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分:()A违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的;B违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的;C违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的;D违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定,操作不当或者应作为而不作为的;E违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批,为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的。

考题 多选题会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等。A重要空白凭证和业务凭证实物管理B柜面业务操作风险管理流程的制定C柜面业务操作风险管理政策的制定D柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告E印、押、证的管理

考题 多选题违反网络金融业务管理规定,有以下哪些行为之一,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A违规受理客户代他人签约网络金融业务的;B参与无真实经济往来的网络金融业务的;C违反规定保管、传递网络金融安全产品的。

考题 多选题违反信用卡分期业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A未按规定对申请专项分期的客户落实“三亲见”营销受理要求,应发现而未发现客户申请存在明显合理性、真实性缺陷的;B未按规定对分期商户进行定期走访,应发现而未发现商户问题,造成损失的。

考题 多选题违反票据业务管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A未按规定对受理票据的真伪进行审核的;B违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的;C违反规定压单、压票或者退票的;D虚假回复、延迟回复稽核预警信息或者用户代码交他人代替回复预警信息的;E提出、提入的票据未经换人清点复核的;F未经审核或授权,擅自办理大额支付业务的。

考题 多选题违反委托贷款业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告处分;情节较重的,给予记过至记大过处分;情节严重的,给予降级至撤职处分。()A违反规定或者超越权限开展委托贷款业务;B超越委托代理协议约定的范围开展委托代理业务的;C未按操作规程开展委托代理业务的;D向委托人保证贷款本息回收、为委托贷款提供担保的。