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对年检不合格的金融机构，中国人民银行可以予以下列哪些处罚（）

  • A、限期改正
  • B、缓办年检登记，并要求其进行整顿
  • C、进行经济处罚
  • D、建议更换法定代表人或主要负责人
  • E、责令其停业整顿，并予以公告

参考答案

更多 “对年检不合格的金融机构，中国人民银行可以予以下列哪些处罚（）A、限期改正B、缓办年检登记，并要求其进行整顿C、进行经济处罚D、建议更换法定代表人或主要负责人E、责令其停业整顿，并予以公告” 相关考题
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考题 对暂缓通过年检业务的旅行社，年检主管机关可给予以下处罚( )。A.警告B.限期改正C.通报批评D.停业整顿
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考题 可疑交易活动需要调查核实的,中国人民银行及各级派出机构都可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要,可以采取措施进行同业拆借现场检查。下列哪些措施不可以采取?() A.进入金融机构进行检查B.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统D.不可以对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
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考题 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》(中国人民银行令[2001]第3号发布)的有关规定。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。( )
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考题 中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，这会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。
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考题 中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，可以直接按规定对其进行处罚。A正确B错误
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考题 《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。A、对可疑交易特征予以保密B、对报告可疑交易的信息予以保密C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
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考题 拒绝和阻挠中国人民银行对金融机构年检和日常检查的，可以按以下金额进行处罚（）A、5万～10万元B、10万～50万元C、10万～100万元D、50万～100万元
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考题 对暂缓通过年检业务的旅行社，年检主管机关可给予以下处罚（）。A、警告B、限期改正C、通报批评D、停业整顿
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考题 金融机构对不予兑换的残缺、污损人民币，应（）。A、退还原持有人B、金融机构留存C、上缴中国人民银行D、予以统一销毁
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考题 经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以什么形式通知金融机构？金融机构接到通知后应当立即予以执行。
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考题 对年检不合格的金融机构，银行业监督管理机构可以予以下列哪些处罚（）A、警告B、限期整改C、建议更换法定代表人或主要负责人D、责令其停业整顿
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考题 金融机构对不能予以兑换的残缺、污损人民币应上缴中国人民银行。
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考题 多选题《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。A对可疑交易特征予以保密B对报告可疑交易的信息予以保密C对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密D对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
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考题 单选题拒绝和阻挠中国人民银行对金融机构年检和日常检查的，可以按以下金额进行处罚（）A 5万～10万元B 10万～50万元C 10万～100万元D 50万～100万元
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考题 多选题对年检不合格的金融机构，银行业监督管理机构可以予以下列哪些处罚（）A警告B限期整改C建议更换法定代表人或主要负责人D责令其停业整顿
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考题 单选题中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，可以直接按规定对其进行处罚。A 正确B 错误
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考题 问答题经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以什么形式通知金融机构？金融机构接到通知后应当立即予以执行。
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考题 多选题《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利（）A行政处罚权B建议处分权C责令停业整顿D吊销经营许可证
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