考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括( )。A:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B:证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )内容。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅳ.收费标准和支付方式
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容,正确的是( )。
Ⅰ.当事人的权利和义务
Ⅱ.收费标准和支付方式
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.争议或者纠纷解决方式A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于技术服务项目和技术咨询项目的说法,错误的是()。A、技术咨询项目的顾问方只是为委托方提供参考性意见和方案,而不具体从事项目所指向的具体科技工作B、技术服务项目的服务方为委托方完成的工作成果,应保证质量,并对实施结果承担责任C、技术服务项目一般发生在研究开发成果转让和技术项目实施之后,而技术咨询项目主要发生在研究开发技术成果和技术项目实施之前D、技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,一般需承担决策失误造成的损失责任
考题
关于技术咨询项目与技术服务项目主要区别的表述中,正确的有()。A、技术服务项目的服务方不仅要向委托方传授技术知识和经验,而且还需要为委托方解决特定的某一项技术问题B、技术咨询项目的顾问方只是为委托方进行决策提供参考性意见和方案,而不具体从事项目所指向的科技工作C、技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,并承担决策失误造成的损失责任D、技术服务项目一般发生在研究开发成果转让和技术项目实施之后E、技术咨询项目主要发生在研究开发技术成果和技术项目实施之前
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:证券投资顾问服务的内容和方式D:投资决策由客户作出,投资风险与客户共担
考题
证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A:Ⅰ.Ⅱ.
B:Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
工程咨询服务合同是指建设项目出资人在项目建设前期委托有相应资质的工程咨询公司,进行市场调查和( )等咨询活动,为建设项目投资决策提供咨询意见和建议的合同。A:评价建设场地
B:技术服务合同
C:开展投资机会研究
D:项目可行性研究
E:进行项目评估
考题
某房地产开发股份有限公司拟通过竞标方式取得某房地产开发项目,为此委托一家房地产估价机构(以下简称估价机构)提供包括市场分析、项目融资、开发进度、营销计划以及投标报价等内容的咨询报告。双方协定,开发公司在签订委托协议的同时向估价机构支付部分款项,余款在估价机构完成和提交咨询报告后支付。
关于估价机构与开发公司所达成协议性质的描述中,正确的有( )。A、 双方达成的是一种单务合同
B、 双方民事法律关系的客体包括行为和咨询报告
C、 估价机构提交咨询报告后享有获得余款的债权
D、 开发公司开始支付的款项是一种定金
考题
某房地产开发股份有限公司拟通过竞标方式取得某房地产开发项目,该普通商品房项目总投资2亿元。该项目建筑工期预计为2年。为此委托一家房地产估价机构(以下简称估价机构)提供包括市场分析、项目融资、开发进度、营销计划以及投标报价等内容的咨询报告。双方协定开发公司在签订委托协议的同时向估价机构支付部分款项,余款在估价机构完成和提交咨询报告后支付。该房地产估价机构为三级资质。
该房地产公司由于面临资金困难,需要对企业房地产资产进行清算,可以聘请( )级资质房地产估价机构进行资产清算。A.一
B.二
C.三
D.四
考题
某房地产开发股份有限公司拟通过竞标方式取得某房地产开发项目,该普通商品房项目总投资2亿元。该项目建筑工期预计为2年。为此委托一家房地产估价机构(以下简称估价机构)提供包括市场分析、项目融资、开发进度、营销计划以及投标报价等内容的咨询报告。双方协定开发公司在签订委托协议的同时向估价机构支付部分款项,余款在估价机构完成和提交咨询报告后支付。该房地产估价机构为三级资质。
关于估价机构与开发公司所达成协议性质的描述中正确的有( )。A.双方达成的是一种单务合同
B.双方民事法律关系的客体包括行为和咨询报告
C.估价机构提交咨询报告享有获得余款的债权
D.开发公司开始支付的款项是一种定金
考题
某房地产开发股份有限公司拟通过竞标方式取得某房地产开发项目,为此委托一家房地产估价机构(以下简称估价机构)提供包括市场分析、项目融资、开发进度、营销计划以及投标报价等内容的咨询报告。双方协定,开发公司在签订委托协议的同时向估价机构支付部分款项,余款在估价机构完成和提交咨询报告后支付。
该估价机构对开发公司合理运作项目资金的下列建议中,属直接融资的有( )。A、 扩股增资
B、 预售商品房
C、 以融资租赁方式承租大型设备
D、 以在建工程抵押贷款
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某中型规模的咨询公司,员工人数上百人,咨询顾问可以根据业务专业划分为不同的职能团队,例如财务咨询,生产、工程咨询,管理咨询小组。由于咨询顾问的成本较高,优秀的咨询顾问资源相对稀缺,而咨询公司没有统一的产品,需要根据客户的具体情况进行二次设计,每一个项目都是一个全新的产品,无法通过流水线作业完成。而且,产品的质量需要由项目经理和职能经理共同控制。根据以上资料可以看出,该咨询公司最适合采用的组织结构是()A
职能制组织结构B
事业部制组织结构C
战略业务单位组织结构D
矩阵制组织结构
考题
问答题聚风科技开发公司(以下简称顺风公司)欲开发一个农业服务计算机软件。设计思路是将我国主要农作物病虫害的分类、危害、预防、用药等有关内容编制成专家系统。投资决策做出以后,聚风公司聘请了一个顾问小组对该项目进行技术经济论证。合同条款上载明,顾问小组对“农作物病虫害技术指导专家系统”进行技术经济论证,评估该开发项目所需费用、投资和实施后可取得的技术经济效益,咨询方式为顾问小组对咨询题目提交以分析为主的咨询报告,期限为合同签订后一个月之内。聚风公司的义务为提供充分和必要的资料、数据及有关协作事项,支付咨询活动的一切经费开支和一次性支付报酬1.2万元。上述合同条款均由双方当事人履行完毕。数月后,聚风公司开发的“专家系统”软件方式发表并投放市场,然而因价格较高、难以推广等原因,市场销售情况不好。公司不仅未达到预期的经济效益,而且连开发投资也未能收回。在这种情况下,聚风公司认为其所受到的损失与顾问小组未能预测分析到不利情况有很大关系,顾问小组提交的咨询报告中“报喜多,报忧少”,因而导致该项目草率实施,提出追回已支付的1.2万元咨询报酬。双方争执不下,于是聚风公司向法院提起诉讼,请求顾问小组退还咨询报酬并赔偿其经济损失。请评析此案例。