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多选题
在为客户办理理财业务前,要有效识别客户,向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式,充分揭示()等,不得误导客户决策,严禁私自代理客户进行理财交易,严禁违规向客户做出盈亏承诺。
A
产品的特点
B
投资对象
C
期限
D
风险
参考答案
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解析:
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考题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得( )。 A.分享获利 B.虚假宣传 C.共担风险 D.误导客户
考题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有( )。A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
E.确认客户抄录了风险确认语句
考题
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
考题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》
的规定,下列操作不符合该规定的是( )。A、有效识别客户身份
B、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
C、确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
D、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
考题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。
Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。A、分享获利B、虚假宣传C、共担风险D、误导客户
考题
在为客户办理理财业务前,要有效识别客户,向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式,充分揭示()等,不得误导客户决策,严禁私自代理客户进行理财交易,严禁违规向客户做出盈亏承诺。A、产品的特点B、投资对象C、期限D、风险
考题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。A、告诉客户风险小,可以担保收益B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D、确认客户抄录了风险确认语句
考题
单选题销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做一下哪个事项()A
告诉客户风险小,可以担保收益B
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C
了解客户分析承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D
确认客户抄录了风险确认语句
考题
单选题销售人自在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()A
A告诉客户风险小,可以担保收益B
向客户介绍理财产品销售业务梳程收费标准及方式等C
了解客户风险晕受能力评估情况投资期限和流动性要求D
确认客户抄录了风险确认语句
考题
多选题销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项()A有效识别客户身份B向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支E确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
考题
单选题证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。A
告诉客户风险小,可以担保收益B
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C
了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D
确认客户抄录了风险确认语句
考题
单选题销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()A
告诉客户风险小,可以担保收益B
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C
了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求D
确认客户抄录了风险确认语句
考题
单选题销售人员在未客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()A
告诉客户风险小,可以担保收益B
向客户介绍理财产品销售业务流程,收费标准及方式等C
了解客户风险承受能力评估情况,投资期限和流动性要求D
确认客户抄录了风险确认语句
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