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单选题
经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
考题
陈某涉嫌故意杀人罪，侦查人员在对陈某进行讯问的时候，下列说法正确的是：()A:应当对讯问过程进行录音或者录像
B:可以对讯问过程进行录音或者录像
C:录音或者录像可以全程进行
D:录音或者录像应当全程进行
考题
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A、10
B、15
C、20
D、25
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
D.产品管理人过去产品业绩
考题
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.10
B.15
C.20
D.25
考题
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心，并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。A.5
B.10
C.15
D.20
考题
王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。根据《刑事诉讼法》的规定，侦查人员在讯问王某时，（）。A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无须全程进行
考题
王某入室盗窃被抓获。侦查人员在讯问王某时（）A、可以对讯问过程进行录音或者录像。B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。侦查人员在讯问王某时，（）。A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
李某在乘坐公交车期间，将乘客王某的钱包盗走，内有现金3000元。侦查人员在讯问李某时，下列哪一种做法是正确的（）A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
按照人行下发的261号文，如果单位存款人为异地账户，银行机构应通过下列哪些方式核实客户的开户意愿？（）A、异地账户的法人应前来我*行进行面签。B、异地账户的经办人应前来我*行进行双录[录音录像]。C、异地账户的法人应前来我*行进行双录[录音录像]。D、异地账户的法人可通过远程视频的方式进行核实。
考题
单选题经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题对于可能判处无期徒刑、死刑的案件，或者其他重大犯罪案件，侦查人员：A
可以对讯问的过程进行录音或者录像B
应当对讯问的过程进行录音或者录像C
可以根据侦查的需要对讯问的全过程进行录音或者录像D
应当根据调查的需要对讯问的主要过程进行录音或者录像
考题
单选题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
考题
单选题普通销售机构应当通过追加（ ）等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及理由。A
了解信息B
投资知识测试C
模拟交易D
以上都是
考题
单选题（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
判断题个人金融产品销售过程中因设备故障等问题导致录音录像失败的，要通过录音录像补录功能进行补录。A
对B
错
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