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多选题
员工不得违规代客办理业务,包括()。
A
代客户办理开立变更账户
B
代客户更换印鉴
C
代客户电子银行签约
D
代客户办理对账业务
参考答案
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解析:
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考题
违规代客操作存在极大的风险隐患,必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续B.代客提取银企对帐单C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章D.以上全是
考题
柜员在办理业务过程中,不得进行下列违规操作()。A、柜员不得代客户填写凭证B、一笔业务未办妥之前,不得处理另一笔业务或离岗。C、现金超过规定限额时,不得进行柜员轧账处理D、未经三级柜员授权,不得办理任何业务E、不得允许单人在营业网点对外营业
考题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议
考题
自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户;分别建立相应的风险管理流程和内控制度;代客理财资金不得用于本-行自营业务,不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。()
考题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C、违规代客户抄录风险提示语句D、违规代客保管各类理财协议
考题
多选题依据“柜面典型违规行为表现(2013版)”,下列属于柜面典型违规行为的有()。A代客办理虚假网银、现金管理系统、结算卡等各类产品签约;代客户保管存单、存折、卡、印章、身份证明、结算产品介质等;代客户在各类业务凭证上签名;违规代客提取实物贵金属,利用个人账户代客购买贵金属,给予不应给的优惠B一年中累计发现2次(含)以上对应联网核查业务未进行联网核查或未保留任何核查记录C逆流程、减流程办理各类柜面业务;现金业务处理未一笔一清D日终未换人勾对流水;勾对流水直接打钩、勾对时不核对凭证要素、未逐笔勾对凭证要素、核对凭证要素不完整等
考题
单选题凡发生违规代客办理业务的情况,所有员工均有责任抵制并向()反映。A
网点负责人B
运营主管C
上级行D
上级领导
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