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单选题
为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得（ ）。Ⅰ．伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述的报告、公告文件Ⅱ．协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件Ⅲ．从事不正当竞争Ⅳ．利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。
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考题
根据《保险营销员管理规定》，保险营销员从事保险活动应当( )A.遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定B.遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定C.遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定D.遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
考题
有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．从事法律、行政法规禁止的其他行为
考题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记人诚信档案
考题
重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，上市公司应当在至少一种中国证监会指定的报刊公告()，并应当在证券交易所网站全文披露重大资产重组报告书及相关证券服务机构的报告或者意见A:董事会决议
B:独立董事的意见
C:独立财务顾问报告
D:重大资产重组报告书摘要
考题
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
考题
（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
④证券公司的董事A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会
考题
单选题为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得（ ）。Ⅰ．伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述的报告、公告文件Ⅱ．协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件Ⅲ．从事不正当竞争Ⅳ．利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司的董事A
②③B
①②④C
①②D
①②③④
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
填空题商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得（），应当遵守公平竞争原则，不得（）。
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