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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施（）
- A、责令改正；
- B、监管谈话；
- C、出具警示函；
- D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
- E、认定为不适当人选；
- F、依法可以采取的其他监管措施
参考答案
更多 “信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施（）A、责令改正；B、监管谈话；C、出具警示函；D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；E、认定为不适当人选；F、依法可以采取的其他监管措施” 相关考题
考题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。A.认定为不适当人选B.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开C.监管谈话D.责令改正
考题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。 A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．记入波信档案
考题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记人诚信档案
考题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取()等监管措施。A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记入诚信档案
考题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
A.临管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
考题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
考题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
考题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
考题
上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．罚款
Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
考题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。A、责令改正B、记入诚信档案C、监管谈话；D、出具警示函E、采取证券市场禁入的措施
考题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取（）监管措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、认定为不适当人选
考题
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货公司管理办法》D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
考题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
考题
上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。A、责令改正；B、责令暂停或者停止收购；C、采取监管谈话；D、出具警示函
考题
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）A
对B
错
考题
单选题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ．出具警示函、监管谈话Ⅱ．责令参加培训、责令改正Ⅲ．认定为不适当人选Ⅳ．拘留A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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