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下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?()
A、因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B、未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C、电脑故障导致无法申购
D、公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金
参考答案
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考题
有下列哪些情形之一的,可以给予从轻或减轻处理?()
A、违规行为情节轻微，未造成不良后果的B、过失违规，未造成经济损失和恶劣影响的C、主动检举揭发违规行为，经调查属实的D、违规后认识错误态度一般，不主动检查错误
考题
下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。
A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次B、同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次C、同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次D、同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A、违规向他人提供基金未公开的信息
B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D、挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
下列哪些情形属于直接占用资源A．占用子公司资金B．子公司资金被违规担保C．抢子公司的商机D．廉价租用子公司资产
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