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各级公司风险管理部门负责人应对异常交易识别情况进行逐笔(),并负责对异常交易的(C)工作。
A.初审、指派
B.分析、判断
C.复核、办结
D.审阅、排除
参考答案
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考题
在进行财产盘点时,总盘人应由()担任,负责财产盘点工作的总指挥,督导盘点工作的进行,并对盘点中出现的异常事项进行裁决。
A、财务总监B、物资管理部门负责人C、物资使用部门负责人D、财产物资的保管人员
考题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
考题
相关部门在日常经营活动中发现异常交易时,应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统,经()同意后提交本级公司反洗钱岗。
A.本级公司反洗钱领导小组B.本级公司反洗钱工作小组C.该部门负责人D.本级公司主要负责人
考题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
考题
工作过程中,工作负责人应对()及时进行提醒。安全风险$; $安全措施$; $关键工艺要求$; $异常数据
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