网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
参考答案
更多 “ 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施 ” 相关考题
考题
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（ ）A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D.刚完成注册的保荐代表人
考题
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的表述，正确的有（）。A:保荐代表人可以保留其保荐代表人资格，但不能签字推荐项目B:该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告C:该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告D:保荐代表人可以保留其保荐代表人资格，且在满足内部独立性要求的前提下，可签字推荐项目
考题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
考题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
考题
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
热门标签
最新试卷
