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中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（ ）。 A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
参考答案
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考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
基金管理公司内部监督检查的内容不包括（ ）。 A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()
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