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从理论上讲负有证券监督管理职责的组织包括政府证券监督管理机构、证券交易所和证券业协会在内。 （ ）

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考题 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）
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考题 关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
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考题 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )．A．证券监督管理机构的职责B．监督管理机构履行职责可采取的措施C．监管人员的职业操守D．证券监督管理机构的设立及人员组成
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考题 国务院证券监督管理机构包括（ ）。A．中国证券监督管理委员会B．中国证监会派出机构C．证券交易所D．行业协会
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考题 我国证券市场监管机构是（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司
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考题 《证券法》的主要内容包括（ ）。A．总则、证券发行、证券交易B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会D．证券监督管理机构、法律责任和附则
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考题 证券业协会的职责包括（）。A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流
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考题 我国的证券自律管理机构包括()。A.沪、深证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构
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考题 国务院证券监督管理机构包括（ ） ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督管理机构的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会与证券?A：①②③④ B：②③ C：①② D：③④
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考题 中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ） ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督管理机构的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会与证券投资者保护基金?A：①②③④ B：②③ C：①② D：③④
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考题 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会
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考题 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会
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考题 中国证券市场监督管理体系包括 Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券业协会的职责包括（）。A、履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B、维护会员的合法权益C、审批证券的发行D、组织培训和开展业务交流
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考题 证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
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考题 未经（）核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、国务院证券监督管理机构
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考题 属于我国证券监管与自律性组织的机构有（） Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金 Ⅲ.证券业协会及证券登记结算公司 Ⅳ.证券交易所A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会及其派出机构
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考题 商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 我国证券市场监管机构是（）。A、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券交易所D、行业协会和证券投资者保护基金公司
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考题 单选题负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（ ）。A 中国证监会B 国家技术监督管理机构C 中国证券业协会D 证券交易所
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考题 多选题证券业协会的职责包括（）。A履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B维护会员的合法权益C审批证券的发行D组织培训和开展业务交流
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考题 单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）A 县级以上人民政府；证券监督管理机构B 证券监督管理机构；县级以上人民政府C 证券监督管理机构；证券交易所D 证券交易所；证券监督管理机构
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考题 单选题我国对证券发行和交易采取的监管体制是（）A 证券监督管理机构监管体制B 证券业协会监管体制C 以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅D 以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅
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考题 填空题证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
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考题 单选题国务院证券监督管理机构由()组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券监督管理委员会的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会A ①②B ①③C ①④D ③④
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考题 单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）A 县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B 证券监督管理机构；县级以上人民政府C 证券监督管理机构；证券交易所D 证券交易所；国务院证券监督管理机构
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