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商业银行的( )要采取措施保证定期对内部控制状况进行评审。
A．合规负责人
B．董事会
C．管理层
D．监事会
参考答案
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考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应包括对内部控制体系有重要影响的外部信息，如法律、法规的重大变化。此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
考题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员
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