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证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。
A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
参考答案
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考题
证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（ ）。A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限B．严格合同管理、履行风险提示C．建立健全预警补仓和强制平仓制度D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控
，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进
行定期或不定期检查或稽核A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. ⅢⅣ
D: ⅢⅣ
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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