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资产管理实行()制度,只有取得认证的人员方可在资产资源管理系统上从事仓库操作管理相关的工作。
参考答案
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考题
根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
16、资产评估主体是指具体从事资产评估工作的()。A.专业评估机构B.评估人员C.委托方D.管理部门E.参加者
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