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工作底稿中应包括的内容是（ ）。 A．对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 B．为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 C．对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录 D．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
参考答案
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考题
对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 （ ）
考题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。
Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下属于工作底稿的有（ ）A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
C.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录
D.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
考题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）A.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录
B.保代为保荐项目建立的尽调日志
C.发行过程中的询价记录
D.工作底稿应至少保存10年
考题
以下属于工作底稿的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ．保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录
Ⅳ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ.保代为保荐项目建立的尽调日志
Ⅲ.发行过程中的询价记录
Ⅳ.工作底稿应至少保存10年A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
企业首次公开发行股票的保荐工作中，工作底稿必须包括的内容是（）。A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关外部管理工作所形成的文件资料
B、保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料
C、保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的一般事项出具的备忘录及专项意见
D、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
E、在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件答
考题
下列关于资产评估档案的类型说法正确的是()。A.按照工作底稿的内容，可以分为管理类工作底稿和操作类工作底稿
B.操作类工作底稿是指在执行资产评估业务过程中，为受理、计划、控制和管理资产评估业务所形成的工作记录及相关资料
C.管理类工作底稿是指在履行现场调查、收集评估资料和评定估算程序时所形成的工作记录及相关资料
D.按照工作底稿的载体，可以分为纸质阉文档、电子文档或者其他介质形式的文档
E.资产评估机构及其资产评估专业人员应当根据资产评估业务具体情况谨慎选择工作底稿的形式
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