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开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。

A、标的公司尽职调查、股权估值较难

B、标的公司股权质押率较难确定

C、标的股权质押流程不畅

D、标的公司后续监督较难

E、违约股权难以有效处置和变现


参考答案

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考题 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。 A、已经被质押且尚未解除质押的股权B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权C、融入方非法取得的股权D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。() 此题为判断题(对,错)。

考题 《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》的起草体现了场外业务的特征,针对业务难点和风险较高的特点,以高于场内业务的标准对标的股权范围、参与资金来源、合同期限及展期、风控指标、审贷分离等作出了要求。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。() 此题为判断题(对,错)。

考题 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大,主要原因在于()。 A、标的公司股权流动性较差B、标的公司股权无公开交易价格,定价基准难以确定C、受多重或有负债影响,公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值D、市面上的各种估值方法难以适用

考题 证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。 A、股权质押无效的风险B、股权出质后无法实现质权的风险C、股权价值波动的风险D、信用风险E、流动性风险

考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。() 此题为判断题(对,错)。

考题 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。() 此题为判断题(对,错)。