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内部控制的()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A、健全性原则
- B、有效性原则
- C、独立性原则
- D、成本效益原则
参考答案
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考题
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),关于保险公司分支机构分类说法正确的是( )。A、A类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;B、C类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;C、B类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;D、D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
考题
下列不属于内控健全性原则的是( )。A.内部控制应当包括公司的各项业务B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
考题
内部控制应当遵循以下()基本原则。A.内部控制应当涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位B.内部控制应当符合国家有关法律法规和本单位的实际情况,全体员工必须遵照执行C.内部控制应当保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工D.内部控制应当正确处理成本与效益的关系
考题
关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是( )。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人员
B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
考题
会计内部控制的基本原则中,全覆盖原则是指()。A、银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员B、银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、C、银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先D、银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整
考题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类:B类机构是指()。A、经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司B、业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司C、指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司D、指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
考题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类:D类机构是指()。A、经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司B、业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司C、经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司D、经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
考题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为哪几类:()。A、A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司B、B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司C、C类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司D、D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
考题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类机构,其中A类机构是指()。A、经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司B、经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司C、经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司D、业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
考题
单选题关于内部控制的健全性原则,以下表述错误的是()。A
内部控制必须涵盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象B
运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益C
内部控制应当包括公司的各项业务,各个部门(或机构)和各级人员D
内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法,错误的是( )。[2019年11月真题]A
证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B
履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C
投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D
投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E
投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
考题
单选题下列关于基金管理人内部控制的健全性原则,说法错误的是( )。A
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B
内部控制必须覆盖到所有人员C
要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接D
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
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