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简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。


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考题 强制风险披露属于( )。A.外部监管B.市场监管C.自律监管D.现场监管

考题 下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。A.国家严格统一监管模式B.行业自律组织监管模式C.会员自律监管模式D.个人自律管理模式

考题 资产评估管理模式有()A、企业自律模式B、政府管理模式C、行业自律管理模D、政府监管下行业自律管理模式

考题 下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

考题 全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。

考题 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

考题 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

考题 对挂牌公司的违规行为,全国股份转让系统公司可以采取()。A、行政监管B、自律监管C、自律监管和行政监管D、自律监管或行政监管

考题 自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?()A、违规事实B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则C、整改期限D、被实施自律监管措施的后果

考题 以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形

考题 简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。

考题 美国的房地产经纪行业管理模式是哪种()。A、行政监管模式B、行业自律模式C、经纪人员自主管理模式D、行政监管与行业自律结合模式

考题 资产评估业较为理想的管理模式是()A、政府管理B、行业自律管理C、政府监管下的行业自律管理D、政府管理为主,行业自律为辅

考题 资产评估业的管理模式有以下哪几种类型?()。A、政府管理模式B、行业自律管理模式C、政府监管为主,行业自律为辅模式D、政府监管下的行业自律管理模武E、政府监管与行业自律监管并行模式

考题 我国证券交易监管的模式是()。A、政府监管B、自律监管C、以政府监管为主,以自律监管为辅D、以自律监管为主,以政府监管为辅

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考题 单选题被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题]A 重大行政监管B 监管谈话C 刑事处罚D 自律管理

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考题 单选题我国资产评估业较为理想的管理模式是( )A 政府管理B 行业自律管理C 政府监管下的行业自律管理D 政府管理为主,行业自律为辅

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