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金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。

  • A、丢失
  • B、缺失
  • C、损坏
  • D、损毁

参考答案

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考题 下列不属于金融机构在客户身份资料和交易记录保存面应当采取的必要的管理措施和技术措施的是() A、多介质保存B、异地备份C、规调阅流程D、不同介质保存的资料,将最短年限保管

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

考题 各级公司应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。 A.5、5B.5、10C.3、5D.10、10

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止()客户身份信息和交易信息。 A、暴露B、泄漏C、丢失D、泄密

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?

考题 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。() 此题为判断题(对,错)。

考题 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。 A、丢失B、缺失C、损坏D、损毁

考题 金融机构应采取切实可行的措施保存客户(),便于反洗钱调查和监督管理。 A、身份资料B、交易记录C、会计档案D、信誉记录

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()

考题 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理。此题为判断题(对,错)。

考题 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是( )A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

考题 金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于()以及()。

考题 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。

考题 金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

考题 金融机构委托()识别客户身份的,第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施。A、中介公司B、金融机构以外的第三方C、担保公司D、融资公司

考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。

考题 客户身份资料和()保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限。A、客户尽职调查表B、交易记录C、业务资料D、可疑交易资料

考题 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止()客户身份信息和交易信息。

考题 金融机构应采取()等措施预防洗钱活动A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、考评制度D、大额交易和可疑交易报告制度

考题 单选题金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止()客户身份信息和交易信息。A 暴露B 泄漏C 丢失D 泄密

考题 多选题金融机构应采取()等措施预防洗钱活动A客户身份识别制度B客户身份资料和交易记录保存制度C考评制度D大额交易和可疑交易报告制度

考题 多选题金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。A丢失B缺失C损坏D损毁

考题 问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?

考题 单选题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。A 非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件B 银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C 金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息D 金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息

考题 多选题金融机构应采取切实可行的措施保存客户(),便于反洗钱调查和监督管理。A身份资料B交易记录C会计档案D信誉记录

考题 单选题以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是( )。A 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B 证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年D 证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

考题 填空题金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止()客户身份信息和交易信息。