网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。
- A、柜员
- B、总会计
- C、营业室经理
- D、高级管理层
参考答案
更多 “金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。A、柜员B、总会计C、营业室经理D、高级管理层” 相关考题
考题
根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()
A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单
考题
公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()
A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
考题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》明确了可疑交易报告标准不包括()
A、金融机构及其工作人员怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B、国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子C、中国人民银行要求金融机构关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人D、其他发布的但未得到我国承认的反恐融资监控
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的，应进行报告()A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C.联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
考题
公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。A、在合理期限内B、立即C、在名单公布后5个工作日内D、在名单公布后10个工作日内
考题
金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。A、送交金融机构高级管理层审核B、移送当地安全部门C、移送当地公安部门D、进行冻结
考题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关，应在相关情况发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告。
考题
金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况C、国家（地区）的上游犯罪状况D、特殊的金融监管风险
考题
多选题《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
单选题金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。A
某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况B
对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况C
国家（地区）的上游犯罪状况D
特殊的金融监管风险
考题
单选题公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。A
在合理期限内B
立即C
在名单公布后5个工作日内D
在名单公布后10个工作日内
考题
多选题金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）A与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。B司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。C联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。
考题
多选题金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）A金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区B被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区C毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D欺诈或腐败猖獗的国家或地区
热门标签
最新试卷
