网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)

划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()

  • A、客户的特点或者账户的属性
  • B、客户性别
  • C、业务类型
  • D、是否为外国政要

参考答案

更多 “划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A、客户的特点或者账户的属性B、客户性别C、业务类型D、是否为外国政要” 相关考题
考题 划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。 A.客户性别B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家C.行业类型D.是否为外国政要

考题 按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对,错)。

考题 反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

考题 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:() A、客户的特点或者账户的属性B、信用等级C、地域D、业务E、行业

考题 金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()A.信用等级B.地域C.业务D.行业

考题 划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A.客户的特点或者账户的属性B.客户性别C.业务类型D.是否为外国政要

考题 划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A.客户性别B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家C.行业类型D.是否为外国政要

考题 进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()

考题 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素( )。A、流动性 B、到期时限 C、募集方式 D、客户资产

考题 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素( )。A.流动性 B.到期时限 C.募集方式 D.客户资产

考题 设备外绝缘的污秽等级划分应考虑哪些因素?

考题 金融机构在对客户或账户划分风险等级时,应考虑以下()因素,并持续关注,适时调整风险等级。A、行业B、地域C、业务D、客户是否为外国政要

考题 农村中小金融机构确定法律风险准则时应考虑以下哪些因素()A、本机构法律风险管理的范围、对象,以及法律风险的分类B、法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法C、法律风险等级的划分标准D、利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级E、重大法律风险的确定原则

考题 金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()A、信用等级B、地域C、业务D、行业

考题 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()A、客户的特点或者账户的属性B、客户是否为外国政要C、地域D、业务E、行业

考题 个人贷款利率定价应综合考虑哪些因素()A、考虑客户等级B、信用状况C、贷款用途期限D、贷款方式E、风险状况

考题 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑()或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

考题 客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素()A客户的特点或者账户的属性B信用等级C地域D业务E行业

考题 多选题划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A客户的特点或者账户的属性B客户性别C业务类型D是否为外国政要

考题 多选题个人贷款利率定价应综合考虑哪些因素()A考虑客户等级B信用状况C贷款用途期限D贷款方式E风险状况

考题 多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()A客户的特点或者账户的属性B客户是否为外国政要C地域D业务E行业

考题 问答题客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 多选题农村中小金融机构确定法律风险准则时应考虑以下哪些因素()A本机构法律风险管理的范围、对象,以及法律风险的分类B法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法C法律风险等级的划分标准D利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级E重大法律风险的确定原则

考题 填空题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑()或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

考题 多选题金融机构在对客户或账户划分风险等级时,应考虑以下()因素,并持续关注,适时调整风险等级。A行业B地域C业务D客户是否为外国政要

考题 多选题金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()A信用等级B地域C业务D行业