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金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。
参考答案
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考题
按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置前期调查主要由()负责实施。必要时,也可委托()进行。
A、中介机构，内部人员B、内部人员，中介机构C、第三方，关联方D、关联方，第三方
考题
下列是贷前调查的搜寻调查的是( )。A．通过中介机构或银行自身网络开展调查B．通过接触客户的关联企业、竞争对手或个人获取有价值信息C．通过行业协会(商会)、政府的职能管理部门(如工商局、税务机关、公安部门等机构)了解客户的真实情况D．通过各种媒介物搜寻有价值的资料开展调查
考题
以下属于贷前调查的方法的有()A:通过中介机构调查
B:通过政府职能部门了解
C:与销售部门主管会谈
D:通过接触客户的关联企业、竞争对手或个人获取信息
E:利用各种媒介物搜寻有价值的资料
考题
对于因收到客服短信触发前往公司递交尽职调查资料的，柜员需操作（）A、通过系统相关模块点击查询未尽职调查用户清单，获取该客户的业务流水号B、至各系统补录界面录入该查询到的业务流水号完成补录C、告知客户无需理会
考题
房地产开发企业、高新技术企业、电信运营企业、钢铁生产企业、药品生产企业、金融机构等的尽职调查是按照（）划分。A、代表客户类型B、目标公司所处行业的类别C、客户拟议的交易类型D、尽职调查的作用
考题
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
多选题非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（）。A网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外B使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易C企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资D关联企业之间的大额异常交易
考题
多选题贷前调查的方法包括（ ）。A通过中介机构调查B通过政府职能部门了解C与销售部门主管会谈D通过接触客户的关联企业、竞争对手或个人获取信息E利用各种媒介搜寻有价值的资料
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