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网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。

  • A、基础
  • B、前提
  • C、保障
  • D、手段

参考答案

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考题 ()全面管理网点会计内控,对网点会计内控制度执行和操作风险负责。A、网点负责人B、大堂经理C、会计主管D、个人理财顾问

考题 内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。 A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

考题 ()负责将网点运营风险分级管理作为操作风险管理的重要内容之一,督促辖内机构加强高风险网点问题整改和风险防范工作。 A、渠道管理部门B、个人金融业务部门C、运行管理部门D、内控合规部门

考题 营业网点内控管理要按照全员参与、职责明确、()、讲求实效的原则组织开展,确保网点经营管理依法合规,管理、营销和业务操作行为严谨规范。 A、防范风险B、规范操作C、相互制约D、相互帮助

考题 银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?() A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

考题 内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( ),提升内控水平转移。A.操作风险和流动性风险 B.操作风险和案件风险 C.案件风险和流动性风险 D.案件风险和信用风险

考题 陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A、强化案件风险防范B、加强营运风险控制C、提升代理网点合规水平D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

考题 各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A、操作风险B、案件风险C、内审稽核D、道德风险

考题 基层营业网点应()组织召开防范案件或内控管理会议,专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。A、每月B、每季C、每半年D、每年

考题 网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作,及时传达并组织落实上级行内控案防要求,听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报,()召开一次案防分析会A、每日B、每周C、每月D、每年

考题 内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A、发现B、露违法、违规行为C、高风险账户D、异动

考题 网点内控工作是防范全行()案件的保障。A、信用风险B、声誉风险C、操作风险D、道德风险

考题 “五个指引”()A、基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引B、基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引C、基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引D、基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引

考题 内控体系持续有效运行的前提是()。A、良好的内控文化B、员工的风险防范意识C、持续的业务发展D、称职的网点负责人

考题 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

考题 网点的内控工作的重要性体现在()A、我行内部控制体系的重要组成部分B、确保全行运营体系安全的内在要求C、防范全行操作风险案件的保障

考题 农村中小金融机构案件防控工作目标有( )A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营D、彻底杜绝各类操作风险

考题 在网点的日常内控管理工作中,“合规经理”所面临的最大风险是()A、声誉风险B、现金风险C、操作风险D、交易风险

考题 单选题在网点的日常内控管理工作中,“合规经理”所面临的最大风险是()A 声誉风险B 现金风险C 操作风险D 交易风险

考题 单选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

考题 多选题各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A操作风险B案件风险C内审稽核D道德风险

考题 单选题网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A 基础B 前提C 保障D 手段

考题 多选题网点的内控工作的重要性体现在()A我行内部控制体系的重要组成部分B确保全行运营体系安全的内在要求C防范全行操作风险案件的保障

考题 多选题陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A强化案件风险防范B加强营运风险控制C提升代理网点合规水平D强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

考题 单选题内控体系持续有效运行的前提是()。A 良好的内控文化B 员工的风险防范意识C 持续的业务发展D 称职的网点负责人

考题 单选题网点内控工作是防范全行()案件的保障。A 信用风险B 声誉风险C 操作风险D 道德风险

考题 多选题内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A发现B露违法、违规行为C高风险账户D异动