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银行业金融机构发生案件后,应依据案件性质和金额组成专案组,对案件开展调查,调查内容包括()

  • A、启动应急预案,查清账目,采取风险化解措施,保全资产。
  • B、查清基本案情,确定案件性质,及时向银监部门报告。
  • C、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件责任。
  • D、查找总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任处理意见。

参考答案

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考题 营业金融机构案件的调查实行专案负责制。营业金融机构在案发后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。() 此题为判断题(对,错)。

考题 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责() A.启动应急预案,清查账目B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任D.上报案件调查和督查报告

考题 《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。 A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

考题 银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。此题为判断题(对,错)。

考题 银监局根据案件的性质和金额,组成相应(),负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。A、专案组B、督查组C、领导小组D、工作组

考题 银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。

考题 下列哪一项的做法是正确的()A、专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据B、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露C、银行业金融机构案件审结后,应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料D、在案件审结工作中,银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后,即完成案件审结工作

考题 下列关于案件调查的说法错误的是()A、案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

考题 下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计。

考题 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A、专案组B、调查组C、检查组D、督查组

考题 下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素()A、初步判断风险B、案件时间锁定C、涉案金额确定D、案件性质明确

考题 下列哪一项的做法是错误的()A、银行业金融机构案件审结后,应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料B、在案件审结工作中,银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作C、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露D、案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

考题 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。

考题 银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送。

考题 下列哪一项说法是正确的()A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制D、案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,直接报送银监会案件稽查部门

考题 银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》所指的案件信息。

考题 银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素()A、案件发生经过B、案件性质明确C、涉案金额确定D、初步判定风险

考题 案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告,报送银监局()A、案件性质B、确定涉案金融C、初步判定风险D、初步界定清楚责任

考题 单选题银监局根据案件的性质和金额,组成相应(),负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。A 专案组B 督查组C 领导小组D 工作组

考题 单选题下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素()A 初步判断风险B 案件时间锁定C 涉案金额确定D 案件性质明确

考题 判断题银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送。A 对B 错

考题 判断题《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。A 对B 错

考题 判断题银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》所指的案件信息。A 对B 错

考题 单选题下列哪一项的说法是错误的()A 案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门B 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C 银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度D 银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价

考题 单选题下列哪一项的做法是正确的()A 专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据B 专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露C 银行业金融机构案件审结后,应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料D 在案件审结工作中,银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后,即完成案件审结工作

考题 判断题银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。A 对B 错

考题 单选题下列关于案件调查的说法错误的是()A 案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门B 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度D 银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价