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对规章制度合规审查中属于实质审查要点的包括()

  • A、送审规章制度的解释主体是否明确。
  • B、送审规章制度的体例、结构是否合理。
  • C、送审规章制度的使用范围是否明确且与内容相匹配。
  • D、送审规章制度要求下一级机构制定实施细则的,应在附则中明确规定。

参考答案

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考题 关于合规审查,描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

考题 关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

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考题 关于合规审查,描述错误的是()。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

考题 报备审查要点包括()。A、贷款范围是否合规B、贷款条件是否把握准确C、审批权限是否合规D、办贷流程是否合规

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考题 单选题关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

考题 多选题对规章制度合规审查中属于实质审查要点的包括()A送审规章制度的解释主体是否明确。B送审规章制度的体例、结构是否合理。C送审规章制度的使用范围是否明确且与内容相匹配。D送审规章制度要求下一级机构制定实施细则的,应在附则中明确规定。

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