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基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
- A、通知业务机构停止违法行为
- B、会计监督
- C、提议召开董事会
- D、随时调查公司财务情况
参考答案
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考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
考题
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
单选题证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（ ）。A
审议批准合规管理的基本制度B
审议批准年度合规报告C
决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
考题
单选题关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A
监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利B
监事会可以随时调查公司财务状况C
基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责D
监事会必要时可以提议召开股东大会
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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