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客户身份识别中的三个展业原则是指（）。

  • A、“了解你的客户”
  • B、“尽职调查”
  • C、“了解你的业务”
  • D、“身份核实”

参考答案

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考题 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。 A、反洗B、识别客户身份C、客户洗风险D、客户交易资料保存
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考题 客户身份识别中的保密性要求是指，银行应()。A.保护商业秘密B.保护个人隐私C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息
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考题 《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()
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考题 客户身份识别完整性原则是指()A.了解、保存客户资料完整性B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性C.核对、登记客户信息完整性D.登记、留存客户信息完整性
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考题 证券期货业机构客户身份识别又称为什么() A、客户尽职调查B、客户身份联网核查C、了解你的客户D、客户回访
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考题 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施A.反洗钱B.识别客户身份C.客户洗钱风险D.客户交易资料保存
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考题 证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()A.双方不能互相透露客户信息B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息C.双方独立履行反洗钱义务D.不恰当的客户身份识别措施
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考题 客户身份识别差异性原则是指()
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考题 商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）
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考题 识别客户包括三个部分，它们是指（）。A、识别客户需求B、客户差异分析C、识别客户的利益点D、识别客户身份
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考题 委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗钱B、识别客户身份C、客户洗钱风险D、客户交易资料保存
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考题 通过第三方识别客户身份的，应确保相关单位采取符合客户身份识别要求的措施，并在签订的相关业务协议中予以明确。
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考题 客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
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考题 客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
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考题 客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）A、保护商业秘密B、保护个人隐私C、妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D、妥善保存客户身份识
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考题 客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）A、保护商业秘密B、保护个人隐私C、妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D、妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息
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考题 在办理个人银行账户业务中，因该遵循的三个展业原则是指（）。A、了解你的客户B、了解你的业务C、尽职调查D、了解实际控制人
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考题 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
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考题 多选题识别客户包括三个部分，它们是指（）。A识别客户需求B客户差异分析C识别客户的利益点D识别客户身份
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考题 单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A 金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B 第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C 金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D 金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
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考题 多选题客户身份识别中的三个展业原则是指（）。A“了解你的客户”B“尽职调查”C“了解你的业务”D“身份核实”
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考题 判断题客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。A 对B 错
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考题 多选题客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）A保护商业秘密B保护个人隐私C妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D妥善保存客户身份识
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考题 多选题客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）A保护商业秘密B保护个人隐私C妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息
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考题 判断题客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。A 对B 错
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考题 多选题在办理个人银行账户业务中，因该遵循的三个展业原则是指（）。A了解你的客户B了解你的业务C尽职调查D了解实际控制人
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考题 问答题客户身份识别原则是什么？
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