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单选题
个人贷款采取监管措施的行为不包括（ ）。
A
流程是否健全
B
制度是否得到执行
C
相关制度是否建立
D
相关制度是否完善
参考答案
参考解析
解析：
个人贷款采取监管措施的行为包括三类：(1)相关制度是否建立；(2)流程是否健全；(3)制度是否得到执行。
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考题
项目建设配套条件评估内容主要包括( )。A．原辅材料、燃料供应是否有保障B．环保指标是否达到有关部门的要求C．是否有健全的机构、完善的规章制度D．贷款项目是否符合国家产业政策E．借款单位是否有健全的机构、完善的规章制度
考题
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上规定了给予行政处罚的情形，主要包括( )。A．相关制度是否建立B．制度是否得到执行C．贷前管理的违法行为D．贷时管理的违法行为E．贷后管理的违法行为
考题
结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理主要包括三项内容，其中不包括( )。A．健全流程B．设置监管人员C．加强对制度的执行和监测D．建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度
考题
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定给予行政处罚的情形。行政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是（ ）。A.相关制度是否建立
B.贷前管理的违法行为
C.流程是否健全
D.制度是否得到执行
考题
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（ ）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处罚的行为比采取监管措施的行为严重
B.从行为的性质来讲，监管措施所针对的多是具体行为，而行政处罚所针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
C.采取行政处罚的行为包括三类：相关制度是否建立，流程是否健全，制度是否得到执行
D.采取监管措施的行为包括三类：贷前管理的违法行为，贷时和贷后管理的违法行为，其他情形
考题
在分析个人住房贷款业务合作机构的管理规范程度时，应重点分析（ ）等内容。A、合作机构的组织机构是否健全B、有无财务监督机制C、信用记录是否完好，有无不良的记录D、对改制后的企业要看其治理结构是否合理E、有无完善的内部管理规章制度(包括公司章程、相关内部制度文件)
考题
序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A、这些应当建立的制度是否已经建立B、建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题C、各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系D、所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在E、围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用F、对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
考题
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
多选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）A是否建立法律风险提示制度B是否建立风险预警制度C是否建立年度风险报告制度D是否建立法律风险咨询管理规定E是否建立、健全授权审批制度
考题
单选题《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定给予行政处罚的情形。行政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是（ ）。A
相关制度是否建立B
贷前管理的违法行为C
流畅是否健全D
制度是否得到执行
考题
多选题序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A这些应当建立的制度是否已经建立B建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题C各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系D所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在E围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用F对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
考题
单选题银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A
绩效考核是否充分体现合规因素B
是否建立制度评价和完善机制C
是否建立健全内部制度体系D
内部制度是否充分体现各项监管要求
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