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单选题
向客户提供的所有可能影响客户投资决策的资料、各类投资产品介绍、以及对客户投资情况的评估和分析等，都应该包含相应的（）内容。
A
投资方向
B
目标客户
C
风险揭示
D
投资金额
参考答案
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解析：
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考题
商业银行（ ），应包含相应的风险提示内容。 A．向客户提供可能影响投资决策的材料 B．销售的各类投资产品的介绍 C．对客户投资情况的评估和分析 D．提供个人理财顾问服务 E．销售代销的证券投资基金
考题
关于风险揭示，以下说法正确的是( )。A．商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料中应包含相应的风险揭示内容B．商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险揭示C．对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据D．商业银行可以有选择地对部分客户进行风险揭示E．商业银行向客户提供的各类投资产品介绍中应包含相应的风险揭示内容
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策
考题
下列关于个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施，正确的有( )。A．商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，都应包含相应的风险揭示内容B．商业银行对客户投资情况的评估和分析等，应包含风险揭示内容C．风险揭示应当充分、清晰、准确，确保客户能够正确理解风险揭示的内容D．商业银行通过理财服务销售的其他产品，不需进行明确的风险揭示E．客户确认栏语句“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险”，并不要求客户签名，只需抄录即可
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B．证券投资顾闯服务的内容和方式C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策
考题
下列各项，哪个不符合个人理财顾问服务风险提示管理措施的规定？（ ）A．商业银行向客户提供的所有可能影响投资决策的材料都应包含风险提示内容B．商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险提示C．客户必须抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品的风险，愿意承担相关风险”这句话D．在商业银行销售的理财产品介绍中必须含有风险提示的内容，但对客户的投资评估报告则无此项要求
考题
下列（ ）材料中应包含相应的风险提示内容。A．商业银行向客户提供的所有材料B．商业银行销售的各类投资产品介绍C．商业银行对客户投资情况的分析D．商业银行制定的客户评估报告E．商业银行提供的可能影响客户投资决策的材料
考题
下列（ ）不符合个人理财顾问服务风险提示管理措施的规定。A．商业银行向客户提供的所有可能影响投资决策的材料都应包含风险提示内容B．商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险提示C．客户必须抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品的风险，愿意承担相关风险”此句话，并在该提示栏里签名。D．在商业银行销售的理财产品介绍中必须含有风险提示的内容，但客户的评估报告则无此项要求
考题
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料以及对客户投资情况的评估和分析等，都应按照( )规定，包含相应的风险揭示内容，并以通俗的语言和适当的举例对各种风险进行解释。A.《商业银行个人理财业务风险管理指引》B．《商业银行个人理财业务管理暂行办法》C．《银行业从业人员职业操守》D．《金融违法行为处罚办法》
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列哪些是证券投资顾问的职责，正确的有（ ）。
①了解客户的情况
②评估客户风险承受能力
③向客户提供适当证券投资顾问服务，并提示潜在风险
④不得泄露客户客户的投资决策A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有（ ）。A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的备类投资产品介绍，都应包含相应的风险揭示内容
B.商业银行对客户投资情况的评估和分析等，可以不包含风险揭示内容
C.风险揭示应当充分、清晰、准确，确保客户能够正确理解风险揭示的内容
D.商业银行通过理财服务销售的其他产品，不需进行明确的风险揭示
E.客户确认栏语句“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险”，并不要求客户抄录，只需签名即可
考题
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，以及对客户投资情况的评估和分析等，都应包含（）内容。A、价值判断B、客户分层C、风险揭示D、利益评估
考题
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等，都应包含相应的（）。A、投资方向B、收益C、风险揭示内容D、期限
考题
根据中银个人理财产品投资客户的有关管理规定，中银应对投资者（），向具有一定投资分析和风险承受能力的投资人发售理财产品。按照约定向投资人提供理财产品账单和市场表现情况等信息。A、进行风险承受能力评估B、建立客户资料档案C、留存客户联系方式D、不必进行风险承受能力评估
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。A、投资决策由客户作出B、投资风险由客户承担C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策
考题
单选题商业银行理财顾问服务向客户提供（ ）和个人投资产品推介等专业化顾问服务。A
财务分析、财务规划、投资建议B
基本资料收集、资产分析、财务目标确认C
风险分析、客户资产预测、建立投资组合D
财务目标确认、基础规划、绩效评估
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
多选题根据中银个人理财产品投资客户的有关管理规定，中银应对投资者（），向具有一定投资分析和风险承受能力的投资人发售理财产品。按照约定向投资人提供理财产品账单和市场表现情况等信息。A进行风险承受能力评估B建立客户资料档案C留存客户联系方式D不必进行风险承受能力评估
考题
单选题根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等，都应包含相应的（）。A
投资方向B
收益C
风险揭示内容D
期限
考题
单选题商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，以及对客户投资情况的评估和分析等，都应包含（）内容。A
价值判断B
客户分层C
风险揭示D
利益评估
考题
判断题销售理财产品时向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料、各类投资产品介绍以及对客户投资情况的评估和分析等，都应包含相应的风险揭示内容，风险揭示内容由产品部门提供。A
对B
错
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