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多选题
下列哪些咨询顾问业务必须采取与中介机构合作的方式办理？（）
A
信用等级评定
B
资产评估
C
会计审计
D
财务顾问
E
现金管理
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ. 人员数量
Ⅱ. 业务能力
Ⅲ. 合规管理
Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供()。A:业务引导和办理B:业务办理服务C:理财投资咨询顾问意见、销售理财计划D:业务咨询服务
考题
农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。A、上市咨询B、上市项目实施协作C、融资方案策划D、上市方案策划
考题
并购重组财务顾问业务的产品功能包括利用农业银行自身渠道和与中介机构的合作，为并购方推荐（）或是为出让方寻找（）提供专业咨询与顾问服务。A、目标公司B、战略投资者C、财务投资者D、目标企业
考题
并购重组财务顾问业务的主要功能为利用农业银行自身渠道和与中介机构的合作，为（）推荐目标公司或是为（）寻找战略投资者提供专业咨询与顾问服务。A、出让方；并购方B、并购方；并购方C、出让方；出让方D、并购方；出让方
考题
下列关于咨询顾问服务人员培训和管理描述错误的（）。A、各行应定期组织咨询顾问服务人员开展学习和培训。B、各行应建立咨询顾问服务人才库和人才使用制度。C、咨询顾问服务人才库实行动态等级管理，对考评不合格的应退出咨询服务专业人才库。D、纳入咨询顾问服务人才库的人员必须是专职负责咨询顾问业务工作的管理人员。
考题
下列关于咨询顾问业务收费的表述正确的是（）。A、由营业机构独立为客户开办的咨询顾问服务，服务收入由营业机构直接收取B、借助中介机构力量联合为客户提供的咨询顾问服务，服务收入由省级分行或二级分行统一与中介机构结算C、收取任何服务费用的同时必须出具发票D、各行可从咨询顾问业务所得收入中按比例列支营销费用E、开办咨询顾问业务所得收入必须全额入账，任何人不得以任何形式截留或私分收入
考题
下列关于咨询顾问中介合作机构准入、评价和退出工作的表述正确的是（）。A、中介机构准入和退出环节的初步筛选工作应由省分行咨询顾问业务中心负责B、中介机构的管理由风险管理部门负责C、中介机构初步筛选和评价结果须征求同级风险管理部门意见后再予以认定并公布D、对未通过资质主管部门年审或年度评价审查的中介机构，应予以退出E、二级分行应在省级分行公布的名单范围内，根据业务需要和自身情况，择优选择中介合作机构，签订中介协作合同
考题
多选题下列关于咨询顾问中介合作机构准入、评价和退出工作的表述正确的是（）。A中介机构准入和退出环节的初步筛选工作应由省分行咨询顾问业务中心负责B中介机构的管理由风险管理部门负责C中介机构初步筛选和评价结果须征求同级风险管理部门意见后再予以认定并公布D对未通过资质主管部门年审或年度评价审查的中介机构，应予以退出E二级分行应在省级分行公布的名单范围内，根据业务需要和自身情况，择优选择中介合作机构，签订中介协作合同
考题
多选题下列属于咨询顾问业务中心职责范围的是（）。A组织实施咨询顾问业务准入资格的申报B研究制定咨询顾问业务具体品种的管理实施细则C组织开展中介合作机构的初步选择和审查D开展咨询顾问业务指导、培训和管理工作E组织开展咨询顾问业务统计、监测和分析工作
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A
Ⅰ.Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、IVC
Ⅰ.Ⅱ、ⅢD
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题并购重组财务顾问业务的产品功能包括利用农业银行自身渠道和与中介机构的合作，为并购方推荐（）或是为出让方寻找（）提供专业咨询与顾问服务。A目标公司B战略投资者C财务投资者D目标企业
考题
单选题农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。A
上市咨询B
上市项目实施协作C
融资方案策划D
上市方案策划
考题
单选题并购重组财务顾问业务的主要功能为利用农业银行自身渠道和与中介机构的合作，为（）推荐目标公司或是为（）寻找战略投资者提供专业咨询与顾问服务。A
出让方；并购方B
并购方；并购方C
出让方；出让方D
并购方；出让方
考题
多选题下列关于咨询顾问业务收费的表述正确的是（）。A由营业机构独立为客户开办的咨询顾问服务，服务收入由营业机构直接收取B借助中介机构力量联合为客户提供的咨询顾问服务，服务收入由省级分行或二级分行统一与中介机构结算C收取任何服务费用的同时必须出具发票D各行可从咨询顾问业务所得收入中按比例列支营销费用E开办咨询顾问业务所得收入必须全额入账，任何人不得以任何形式截留或私分收入
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