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单选题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定,财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。
更多 “单选题根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。 A.5 B.7 C.10 D.15

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考题 中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )

考题 中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。A.5B.7C.10D.15

考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )

考题 证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明,以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。A:100 B:200 C:300 D:500

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考题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。A. 已上报项目,监管机关终止审理 B. 已上报项目,监管机关中止审理 C. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

考题 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、 责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.

考题 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。 Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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考题 单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是(  )。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ

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考题 单选题按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。A 6B 12C 24D 36

考题 多选题下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中()A并购重组财务顾问服务申请书B并购重组财务顾问服务协议C财务顾问方案等书面报告D并购重组财务顾问业务服务反馈表

考题 单选题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。[2017年6月真题]A 5B 2C 3D 4

考题 单选题下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ