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单选题
（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。
A

特级监测信息

B

一级监测信息

C

二级监测信息

D

三级监测信息

参考答案

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考题 前台人员违规操作或操作失误可能导致的资金损失事件,属于预警信息。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 （　　）是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。 A.交易所的管理风险 B.交易所的技术风险 C.交易所的操作风险 D.交易者的操作风险
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考题 考核评价中存在弄虚作假、违规操作等影响考核评价工作的行为，应当按照（），严肃追究相关人员责任。
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考题 （）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息
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考题 根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，操作风险的频度以（）来刻画。A、违规操作次数B、单次违规涉及人员C、违规操作平均间隙D、违规操作损失程度
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考题 电子银行重大违规操作突发事件主要包括（）。A、操作人员操作失误，导致电子银行业务出现重大差错或隐患的B、操作人员违规操作，导致电子银行业务出现重大差错或隐患的C、批量客户资料丢失、威胁客户资金安全的D、从业人员利用工作便利取得客户资料、证书，引发客户资金风险的
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考题 （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故，需要采取紧急措施加以控制或化解。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息
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考题 （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现，易引发资金损失或事故发生。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息
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考题 重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）A、合理性B、是否存在不正当利益输送C、是否存在侵害投资者或客户消费权益行为D、是否构成规避监管规定或违规操作等
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考题 下列哪些属于违规的债券交易行为（）A、违规操作对交易系统造成破坏B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、双边全额逐笔清算
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考题 对于差错争议责任划分依据，除确认收单行或商户存在违规或欺诈行为外，对按收单业务操作规程处理并取得发卡行授权同意的交易，因交易完成所产生的风险损失由发卡行承担。
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考题 运营风险隐患是指尚未形成事实损失或风险金额的业务差错、违规操作，以及制度、系统、流程设计中存在的缺陷。
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考题 下列属于运营主管违规核销的有（　）。A、柜员违规操作或操作失误产生的预警未具体说明B、非系统柜员“抹账”、“冲正”产生的预警未具体说明C、大额交易产生的预警未具体说明D、柜员库箱超限额产生的预警未具体说明
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考题 运营风险隐患是指（）形成事实损失或风险金额的业务差错、违规操作，以及制度、系统、流程设计中存在的缺陷。A、尚未B、已经C、马上D、有可能
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考题 根据《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》，买入返售证券属无券买卖或买空卖空，或交易对手存在挪用回购资金从事非法活动等违规行为的，至少分为（）A、关注B、次级C、可疑D、损失
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考题 以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A、严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B、严禁同一授权事项多次进行转授权C、严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
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考题 风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。A、防范B、预警C、提示D、报告
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考题 分支行、总行营业部或相关部门及个人征信系统相关工作人员因违规操作，给信息主体造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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考题 单选题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现，易引发资金损失或事故发生。A 特级监测信息B 一级监测信息C 二级监测信息D 三级监测信息
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考题 单选题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在不合规问题，但多为技能水平或责任心等因素导致的一些错误或失误。A 特级监测信息B 一级监测信息C 二级监测信息D 三级监测信息
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考题 多选题风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。A防范B预警C提示D报告
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考题 多选题下列哪些属于违规的债券交易行为（）A违规操作对交易系统造成破坏B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D双边全额逐笔清算
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考题 填空题考核评价中存在弄虚作假、违规操作等影响考核评价工作的行为，应当按照（），严肃追究相关人员责任。
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考题 多选题重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）A合理性B是否存在不正当利益输送C是否存在侵害投资者或客户消费权益行为D是否构成规避监管规定或违规操作等
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考题 单选题根据《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》，买入返售证券属无券买卖或买空卖空，或交易对手存在挪用回购资金从事非法活动等违规行为的，至少分为（）A 关注B 次级C 可疑D 损失
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考题 单选题（）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故，需要采取紧急措施加以控制或化解。A 特级监测信息B 一级监测信息C 二级监测信息D 三级监测信息
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考题 多选题以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B严禁同一授权事项多次进行转授权C严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
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