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单选题
财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅲ.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅲ.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）
考题
关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）rq向派出机构报告。 A．5日 B．10日 C．15日 D．20日
考题
上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
考题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并 购重组业务的最高要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分 析和揭示风险。 （ ）
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。A:中国证监会
B:上市公司所在地的中国证监会派出机构
C:中国证监会及其派出机构
D:证券交易所
考题
以下不属于上市公司并购重组财务顾问职责的是（）。A:就并购重组事项出具盈利预测报告B:对委托人进行证券市场规范化运作的指导C:持续督导委托人依法履行相关义务D:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
考题
上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）A:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C:持续督导委托人依法履行相关义务D:就并购重组事项出具盈利预测报告
考题
关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训
考题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5
B.10
C.15
D.30
考题
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、中期报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A、5日B、10日C、15日D、20日
考题
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于持续督导，下列叙述正确的有()。
Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
Ⅱ 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
Ⅲ 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
Ⅳ 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
Ⅴ 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A
保密责任B
持续督导C
公平竞争D
接受培训
考题
单选题下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。I.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务A
Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅱ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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