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单选题
2018年11月30日，（ ）成为我国首家外资控股证券公司。
A
瑞银证券
B
野村集团
C
摩根大通
D
汇丰前海证券
参考答案
参考解析
解析：
2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%，是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。2018年11月30日，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。野村集团、摩根大通紧随其后。
2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%，是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。2018年11月30日，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。野村集团、摩根大通紧随其后。
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考题
为引进外资发展经济，我国许多地方都提供了非常优惠的条件。不过，外资企业在并购中国企业时要求绝对控股，拒绝接受不良资产，要求拥有并限制原有中国品牌。例如，我国最大的工程机械制造企业被美国某投资集团收购了85%的股权；德国公司收购了我国一家油嘴油泵的龙头企业，我国首家上市的某轴承股份有限公司在与德国一家公司合资两年后，成了德方的独家公司。以下哪项可以最合乎逻辑地完成上面的论述( )。A．以优惠条件引进外资有可能危害中国的产业B．以优惠条件引进外资是为了引进先进的技术和管理C．在市场经济条件下资本和股权是流动的D．以优惠条件引进外资是由于我国现在缺少资金
考题
违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A、证券公司的控股股东、实际控制人
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司
考题
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的控股股东、实际控制人
B.证券业协会
C.证券公司
D.期货公司
考题
改革开放30年间，中国吸收利用了外商直接投资超过7700亿美元，成为全世界吸引外资最多的国家之一。下列对我国利用外资说法正确的有（） ①利用外资有利于我国经济的发展 ②引进外资越多越好 ③利用外资加重了我国债务负担 ④必须提高利用外资的质量和水平A、①②B、②③C、③④D、①④
考题
在《中国农业银行外资金融机构和国家授信额度管理规定》（农银办发[2007]1140号）中，外资金融机构仅指在我国境内外注册的（）。A、外资银行B、跨国金融组织C、证券公司D、外资非银行类保理公司
考题
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A
外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B
外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限D
境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
考题
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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