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单选题
证券投资咨询业务人员分为（　　）。[2017年2月真题]
A

证券分析师和证券投资顾问

B

证券咨询师和证券分析师

C

证券研究员和证券经纪人

D

证券分析师和客户经理

参考答案

参考解析
解析：
从事证券投资咨询业务的人员分为两类：①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
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考题 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
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考题 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
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考题 单选题证券投资咨询业务人员分为（）。A 证券分析师和客户经理B 证券咨询师和证券分析师C 证券研究员和投资顾问D 证券投资顾问和证券分析师
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考题 多选题期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。[2012年11月真题]A风险控制B交易、结算C财务D技术
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考题 单选题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自（　　）之日起保存二年。[2017年2月真题]A 提交审批B 提供C 接收D 撰写完成
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考题 单选题证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.ⅡC Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A 证券投资顾问B 财务顾问C 证券研究D 定向资产管理
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