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单选题
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查,发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,不得进行销售活动。已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
A
真实性、精确性、完整性
B
真实性、准确性、完整性
C
真实性、准确性、有效性
D
有效性、准确性、完整性
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考题
尽职调查指承销商再股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查,验证等专业调查。A.公正性、公允性、完整性B.公正性、准确性、完整性C.真实性、完整性、准确性D.公允性、准确性、真实性
考题
(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的()。A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
考题
(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,并保证所提供文件和信息的( )。A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
考题
以下是关于证券承销的几种不同表述,其中哪些是正确的?()A:证券承销有期限的限制,最长不得超过90天
B:向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
C:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有虚假记载的,不得进行销售活动
D:证券的承销分为包销和代销两种方式,股票的发售只能采用代销的方式
考题
保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明正文后声明:“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”下列人员应就上述声明签字的有( )。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.投资银行业务部门负责人
Ⅲ.内核负责人
Ⅳ.保荐代表人
Ⅴ.项目主办人签名A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
A、上市推荐人
B、主承销商
C、发行人董事会
D、上市推荐人和发行人董事会
考题
电子凭证发起方应当对所发出电子凭证的()负责,发出电子凭证前,应当严格履行内部审核和确认手续。A、真实性、完整性、准确性B、真实性、完整性C、真实性、准确性D、真实性、完整性、准确性、科学性
考题
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。A、真实性、一致性、完整性B、真实性、准确性、完整性C、真实性、准确性、公平性D、透明性、准确性、完整性
考题
非上市公众公司及其()应当保证披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。A、董事B、监事C、高级管理人员D、核心员工
考题
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查,发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,不得进行销售活动。已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。A、真实性、精确性、完整性B、真实性、准确性、完整性C、真实性、准确性、有效性D、有效性、准确性、完整性
考题
单选题存款人申请开立结算账户时,银行必须对存款人的开户申请书填写的()进行认真审查A
完整性、准确性、合理性B
真实性、完整性、合规性C
真实性、有效性、合理性D
及时性、完整性、准确性
考题
单选题下列说法错误的是( )。A
证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,不得进行销售活动B
证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,对于已经销售的,不用采取纠正措施C
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
考题
单选题电子凭证发起方应当对所发出电子凭证的()负责,发出电子凭证前,应当严格履行内部审核和确认手续。A
真实性、完整性、准确性B
真实性、完整性C
真实性、准确性D
真实性、完整性、准确性、科学性
考题
单选题证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、完整性Ⅳ、公开性A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
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