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单选题
依据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的处罚处分信息包括（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分原因
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
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考题 《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息
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考题 《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。A、基本信息有效期为20年B、基本信息长期有效C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年
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考题 以下说法正确的是：( )A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施
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考题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。A:基本信息 B:奖励信息 C:警示信息 D:处罚处分信息
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息 B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等 C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
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考题 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。A.1年 B.2年 C.3年 D.6年
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 ①受处罚处分机构或个人名称 ②受处罚处分机构责任人 ③处罚处分时间 ④处罚处分类别A.①②③④ B.①②③ C.②④ D.①③④
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅱ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ） Ⅰ.处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.处罚处分时间 Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分 Ⅳ.文号A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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考题 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年 B.8年 C.10年 D.15年
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。 Ⅰ受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ受处罚处分机构责任人 Ⅲ处罚处分时间 Ⅳ处罚处分类别A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。 Ⅰ．受奖励单位或个人 Ⅱ．表彰单位 Ⅲ．表彰时间和文号 Ⅳ．表彰内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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考题 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。 Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息 Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A、10、15B、15、30C、5、10D、3、5
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考题 证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息
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考题 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限（）年。A、5B、10C、3D、8
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考题 单选题证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。A 5年B 8年C 10年D 15年
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考题 单选题会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入（　　）。A 诚信信息备注栏B 其他信息C 基本信息D 处罚处分信息
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考题 单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A 10；15B 15；30C 5；10D 3；5
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考题 单选题中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
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考题 单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。（　　）[2016年7月真题]A 15；30B 10；15C 3；5D 5；10
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考题 单选题中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。A 1年B 2年C 3年D 6年
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考题 单选题证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A 基本信息B 奖励信息C 警示信息D 处罚处分信息
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考题 单选题中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）年。A 5B 8C 10D 15
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