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单选题
（）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（）批准，再出具上市通知书。
A
中国证监会；证券交易所
B
证券交易所；中国证监会
C
中国证监会；中国人民银行
D
证券交易所；中国人民银行
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考题
公司申请债券上市交易应提交以下文件()。
A、上市报告书(申请书)B、申请上市的董事会决议C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
考题
( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经( )批准，再出具上市通知书。A、中国证监会 证券交易所B、证券交易所 中国证监会C、中国证监会 中国人民银行C、证券交易所 中国人民银行
考题
下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D．基金管理人和基金托管人的营业执照
考题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.招募说明书草案；
Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
考题
（ ）不属于申请施工图设计文件审批应当向相关的交通主管部门提交的材料。
A、工程结构设计说明书
B、项目法人认为需要提交的其他说明材料
C、施工图设计的全套文件
D、专家或者委托的审查单位对施工图设计文件的审查意见
考题
以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
考题
我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金托管协议草案B:招募说明书草案C:募集基金的申请报告D:基金合同草案
考题
下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )
A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查
考题
在发明专利的初步审查中对于申请人对申请文件的修改，只有当审查员发出了审查意见通知书要求申请人修改申请文件时，才需要对申请人就此作出的修改是否明显超出原说明书和权利要求书记载的范围进行审查。
考题
某案，申请人在申请日后主动向专利局提交说明书的修改文本，审查员在第一次审查意见通知书中应该以哪一个文本作为审查文本（）。A、应以原始申请文件为审查文本B、应以最后提交的申请文件为审查文本C、应根据主动修改的时间是否符合细则51.3的规定来确定审查文本D、都行
考题
请求复审时，申请人可以修改申请文件，但应符合下述哪些要求：（）。A、申请人可按自己的意见或要求，修改申请文件B、申请人按审查员的驳回决定，消除该决定中指出的缺陷修改申请文件C、申请人提交修改文件一式一份D、申请人提交修改文件一式二份
考题
基金募集信息披露监管包括（）。A、对基金募集申请材料进行审核B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。A上市申请书天上市公告书B基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告C中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D基金管理人和基金托管人的营业执照E基金招募说明书
考题
单选题某案，申请人在申请日后主动向专利局提交说明书的修改文本，审查员在第一次审查意见通知书中应该以哪一个文本作为审查文本（）。A
应以原始申请文件为审查文本B
应以最后提交的申请文件为审查文本C
应根据主动修改的时间是否符合细则51.3的规定来确定审查文本D
都行
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