网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务
考题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
考题
证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
考题
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
考题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
Ⅲ．信息 Ⅳ．资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司的主要业务包括（ ）。
Ⅰ.证券承销与保荐业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券监管业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
考题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款B、责令改正C、情节严重的，撤销相关业务许可D、没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
考题
多选题根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。A证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资B证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保C证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作D证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
考题
多选题以下说法正确的有（ ）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
考题
判断题证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A
对B
错
热门标签
最新试卷
