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多选题
为规范本-行内外部检查发现问题的整改工作，我-行制定了《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法》，其中规定，整改工作应做到三到位是指：（）
A
违规行为纠正到位
B
责任追究到位
C
制度修改到位
D
机制建设到位
参考答案
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解析：
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考题
在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入()，向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》
考题
由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于()A.已整改B.部分整改C.未整改D.无需整改
考题
中小型水利生产经营单位开展安全生产标准化改进阶段工作时，应首先明确整改措施跟踪的目的，并熟悉在进行整改措施的制定、整改实施及效果方面的检查时应注意的问题。其中对整改措施制定方面的检查包括计划中的各项整改措施是否全部完成、采取的整改措施是否得当等。
考题
网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（）。A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》
考题
为规范本-行内外部检查发现问题的整改工作，我-行制定了《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法》，其中规定，整改工作应做到三到位是指：（）A、违规行为纠正到位B、责任追究到位C、制度修改到位D、机制建设到位
考题
后督检查人员发现问题统一汇总后，向被检查柜面下发检查发现问题整改函，被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后（）个工作日内完成整改，并由柜面经理审核后，反馈后督人员再次审核，后督人员应追踪至问题整改完成为止。省级公司应对柜面整改工作进行再检查，确保整改的有效性。A、1B、2C、3D、4
考题
综合柜员收付费后督检查人员发现问题统一汇总后，向被检查柜面客服中心经理下发检查发现问题整改函，被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后3个工作日内完成整改，并反馈给后督人员再次审核，后督人员应追踪至问题整改完成为止。
考题
《中石化石油工程技术服务股份有限公司HSE检查管理规定》中规定：被检查单位的管理职责包括（）A、配合检查组开展工作，如实提交资料和工作记录。B、提供必要资源，及时整改并关闭检查发现的问题，反馈整改情况。C、保存检查发现问题的整改记录。
考题
在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入（），向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》
考题
由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于（）。A、已整改B、部分整改C、未整改D、无需整改
考题
以下关于内外部检查发现问题整改系数说法正确的是（）。A、检查发现问题全部已整改的，整改系数为2B、检查发现问题全部已整改的，整改系数为1.1C、检查发现问题整改率超过95%（含）的，整改系数为1.05D、检查发现问题整改率不足95%的，整改系数为1
考题
多选题分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）A分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。B分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。C对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。D对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。
考题
单选题网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（）。A
《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B
《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》C
《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D
《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》
考题
多选题内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。A上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办B下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门C职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门D审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办
考题
多选题整改单位一般为被发现存在具体问题部门；被发现问题属于无下设部门的基层机构的，该基层机构为整改单位。整改单位承担具体整改工作（）A制定整改计划，明确具体的整改责任人B执行审批后的整改计划，落实各项整改措施C记录并按时报告整改工作进展及落实情况D配合整改验证工作
考题
多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
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