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多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
A
报告期合规风险状况的变化情况
B
已识别的违规事件
C
已识别的合规缺陷
D
已采取的或建议采取的纠正措施
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。A合规风险识别和管理流程B合规风险管理计划C合规政策D合规培训与教育制度E合规管理部门的组织结构和资源
考题
多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B
向银监会提交商业银行合规风险评估报告C
实施合规风险的监测报告工作D
全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
判断题根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（ ）A
对B
错
考题
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（ ）。A
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D
商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况
考题
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
多选题商业银行合规管理的流程一般包括：（）。A合规风险应对B客户风险识别C合规风险评估和测试D合规风险监控以及合规风险报告
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