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多选题
《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
A
建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
B
强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
C
强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
D
规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
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考题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A、人员数量B、业务复杂程度C、资产规模D、风险管理
考题
根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B、不得随意动议调整合规部门负责人。C、案防专职人员必须具备案防工作经历D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
考题
案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。A、案防工作的部署情况B、各类教育、培训的开展情况C、所发现问题的整改落实与处理情况D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况
考题
兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）A、《兴业银行股份有限公司章程》B、《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》C、《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》D、《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》
考题
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员
考题
《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
考题
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A
《商业银行合规风险管理指引》B
《银行业金融机构案防工作办法》C
《银行业金融机构绩效考评监管指引》D
《银行业监督管理办法》
考题
多选题根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()A审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。
考题
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D考核评估本机构案防工作有效性；E确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
考题
多选题根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B不得随意动议调整合规部门负责人。C案防专职人员必须具备案防工作经历D案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
考题
多选题银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A人员数量B业务复杂程度C资产规模D风险管理
考题
单选题银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A
制定机构案件责任追究工作制度B
层层落实案防责任C
把案防工作摆在本机构的首位D
逐级追究案件责任人员
考题
单选题按照《兴业银行案防工作管理办法》兴业银行（）是案防工作监督的第一责任人。A
董事长B
行长C
独立董事D
监事会主席
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