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问答题
简述证券跨境发行和交易条件下的法律适用问题。
参考答案
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考题
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。A.为股票的发行出具招股说明书B.为证券发行和上市活动出具法律意见书C.为证券承销活动出具验证笔录D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A:为股票的发行出具招股说明书
B:为证券发行和上市活动出具法律意见书
C:为证券承销活动出具验证笔录
D:审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
考题
以下适用证券法规定的证券品种及行为有( )。
Ⅰ.股票的发行和交易 Ⅱ.可转换公司债券的交易
Ⅲ.企业债的发行 Ⅳ.政府债券的发行A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
信贷资产证券化交易中,法律顾问的主要职责包括___。A、对发起机构能够“终止确认”证券化资产出具会计处理意见书;B、开展法律尽职调查;C、参与设计交易结构,解决交易中遇到的法律问题;D、撰写交易法律文件和发行说明书;E、出具法律意见书
考题
关于《证券法》的适用范围,下列说法错误的是()。A、在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定C、政府债券、证券投资基金份额的发行交易D、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
考题
下列明确适用于《证券法》的有()。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于发行交易当事人行为准则的说法,正确的是()。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券发行的表述,错误的是( )。A
证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规B
证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为C
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授权的部门核准D
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
考题
单选题跨境证券的发行和交易适用()。A
公司成立地法B
公司住所地法C
公司实际管理和控制地法D
资本*市场地国法
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