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多选题
商业银行在证券机构派出临时柜台说法正确的是（）：
A
每个临时配备人数不得少于两人，必须熟悉核心系统系统操作
B
临时柜台办理业务对象仅为个人客户
C
临时柜台只可以配备转讫章、柜台业务章（对私）
D
临时的存续期限不超过6个月，从正式获准并设立临时柜台之日起计算
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考题
临时停市( )。A．由国务院证券监督机构决定，证券公司执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地证监会派出机构
考题
关于无记名国债，下列说法正确的是( )。A．不记名，不挂失，不可上市流通B．又称国家储蓄债C．发行期内，投资者可直接在销售国债机构的柜台购买D．在证券交易所设立账户的投资者，可委托证券公司通过交易系统申购E．发行期结束后，持有者可在柜台卖出，也可将该债券交证券交易所托管
考题
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。A、中国人民银行分支机构B、工商局C、中国证监会派出机构D、中国银监会派出机构
考题
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
下面关于政府派出机构的说法中，正确的是（ ）。A．可分为政府派出机构和政府部门派出机构B．派出机构是法定的一级政府机构C．派出机构不是一级政府机构，但是具有独立的法人资格D．派出机构管理活动的后果直接归属于它自身
考题
(2018年)在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（）的柜台进行交易。A.证券交易所和商业银行B.证券交易所、商业银行和证券经营机构C.证券交易所和证券经营机构D.商业银行和证券经营机构
考题
(2018年)2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（）。A.银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主
B.交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
C.交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
D.场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
考题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
考题
下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（ ）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成
B.债券交易市场分为场内市场和场外市场
C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构
D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场
考题
在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（）的柜台进行交易。A、证券交易所和商业银行B、证券交易所、商业银行和证券经营机构C、证券交易所和证券经营机构D、商业银行和证券经营机构
考题
下列关于商业银行内部控制评价层次的说法，正确的有（）。A、银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每一年一次B、银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每两年一次C、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每三年为一个评价周期D、银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每年至少覆盖三分之一以上的分支机构
考题
下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查
考题
单选题在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（）的柜台进行交易。A
证券交易所和商业银行B
证券交易所、商业银行和证券经营机构C
证券交易所和证券经营机构D
商业银行和证券经营机构
考题
单选题在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（ ）的柜台进行交易。[2017年4月真题]A
证券交易所、商业银行和证券经营机构B
证券交易所和证券经营机构C
证券交易所和商业银行D
商业银行和证券经营机构
考题
单选题2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（）。A
银行间债券市场、商业银行拒台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主B
交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主C
交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台台市场为主D
场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
考题
单选题商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。A
中国人民银行分支机构B
工商局C
中国证监会派出机构D
中国银监会派出机构
考题
单选题金融衍生工具的场外交易市场可分为（ ）两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场A
①②B
②③C
③④D
①③
考题
多选题下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）A银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格B银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格C银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查D各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能E银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查
考题
单选题对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.以柜台市场为主的中国债券交易市场主要时期是1988～1991年Ⅱ.这一时期国债和企业债交易市场刚刚起步，还处于初级阶段Ⅲ.此时的债券投资者以机构投资者为主体Ⅳ.债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题下列关于商业银行内部控制评价层次的说法，正确的有（）。A银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每一年一次B银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每两年一次C银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每三年为一个评价周期D银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每年至少覆盖三分之一以上的分支机构
考题
单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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