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单选题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（  ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A

3

B

5

C

7

D

10

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A 3B 5C 7D 10” 相关考题
考题 对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 （ ）
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考题 下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。A：全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B：全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动 C：全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责 D：全国股份转让系统实行保荐制度
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考题 主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.36 B.24 C.6 D.12
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备 C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案 D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
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考题 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院
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考题 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A.书面 B.口头 C.电话 D.传真
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考题 主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
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考题 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准 B.核准 C.备案 D.复核
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考题 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5 B.10 C.15 D.20
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考题 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.公司基本情况申报表 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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考题 股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。A、次股份转让日开盘前B、次股份转让日C、两个股份转让日内D、三个转让日内
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考题 单选题主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
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考题 单选题主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况，主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A 3B 10C 7D 5
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考题 单选题下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。A 全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D 全国股份转让系统实行保荐制度
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考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A 书面B 口头C 电话D 传真
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考题 单选题根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
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考题 单选题主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
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