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单选题
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 经法律法规授权的派出机关和派出机构属于行政主体。()
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考题 安全员认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法律、法规及()和公司有关安全生产的规章制度。 A、《安全生产法》B、行业主管部门C、项目经理D、安全部门
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考题 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）
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考题 电力建设施工企业必须坚持“(),()”的安全生产方针。认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和规定,应遵循电力建设的客观规律,严格按基建程序施工。
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考题 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是（ ）。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方金融办公室 D.中国证监会授权的派出机构
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考题 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ） I.由中国证监会及其派出机构给予处罚 II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑 Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户A.I、III B.II、IV C.III、IV D.I、II
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考题 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）。 A、中国证监会授权的派出机构 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、地方金融办公室
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考题 期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。（ ）
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）
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考题 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国证监会 D.中国银监会
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考题 下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。A、国家法律B、行业法规C、中国证监会的规定D、业内先进水平
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考题 制定企业标准要贯彻国家和地方有关的方针、政策、法律、法规，选择执行强制性国家标准行业标准和地方标准.
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考题 制定企业标准要认真贯彻国家和地方有关的方针、政策、法律、法规，严格执行（）。A、强制性国家标准B、道德准则C、行业标准D、地方标准
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考题 水电建设工程施工必须坚持（）的方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规和方针、政策。A、安全第一，预防为主B、安全生产，人人有责C、管生产必须管安全D、“四不放过”
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考题 矿山企业安全管理的任务，主要体现在（）。A、贯彻落实党和国家有关矿山安全生产的方针、政策、法律、法规和标准B、贯彻执行国家有关矿山安全生产的方针、政策、法律、法规和标准C、建立和完善生产企业安全生产责任制度和各项安全生产规程D、坚持“以人为本”的原则，积极推广和应用安全生产先进适用技术
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考题 全段职工要认真贯彻执行党和国家安全生产的（）严格遵守公司及段各项安全规章制度。外单位作业人员须按段有关规定执行。A、方针B、政策C、法律D、法规
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考题 企业标准化工作的内容包括贯彻执行国家和地方有关标准化的法律、法规、方针政策。
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考题 期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（）
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考题 建设项目选址管理依据不包括（）。A、国家总体规划依据B、法律、法规和方针政策依据C、城市规划依据D、经济技术依据
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考题 下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是（）。A、符合我国有关境外上市的法律、法规和规则B、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C、有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元D、上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定
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考题 多选题矿山企业安全管理的任务，主要体现在（）。A贯彻落实党和国家有关矿山安全生产的方针、政策、法律、法规和标准B贯彻执行国家有关矿山安全生产的方针、政策、法律、法规和标准C建立和完善生产企业安全生产责任制度和各项安全生产规程D坚持“以人为本”的原则，积极推广和应用安全生产先进适用技术
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考题 多选题全段职工要认真贯彻执行党和国家安全生产的（）严格遵守公司及段各项安全规章制度。外单位作业人员须按段有关规定执行。A方针B政策C法律D法规
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考题 单选题并列成分的排列合乎逻辑，事理清楚的是（）A 中央的方针政策，我们要认真学习、贯彻和执行。B 中央的方针政策，我们要认真贯彻、学习和执行。C 中央的方针政策，我们要认真贯彻、执行和学习。D 中央的方针政策，我们要认真学习、执行和贯彻。
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考题 判断题企业标准化工作的内容包括贯彻执行国家和地方有关标准化的法律、法规、方针政策。A 对B 错
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考题 单选题（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 中国证券业协会D 证券交易所
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考题 单选题下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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