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多选题
混合资本债券发行人应在募集说明书、发行公告中进行风险提示，重点说明（）
A

混合资本债券的清偿顺序

B

混合资本债券到期前利息延期支付

C

到期时本金

D

利息延期支付的风险。

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考题 由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书
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考题 封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在10个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。（ ）
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考题 可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）
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考题 由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书
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考题 可转换公司债券发行人应按耍求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）
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考题 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A．“董事会声明与发行人提示”B．“风险因素”C．“招股说明书概览”D．“发行人的基本情况”
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考题 定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。 （ ）
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考题 企业债券募集说明书扉页内容不包括（ ）。 A．发行人或发行人董事会声明 B．企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 C．投资提示 D．募集说明书释义
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考题 发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。（ ）
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考题 可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。 （ ）
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考题 在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（ ）
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考题 发行人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。 （ ）
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考题 由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书
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考题 可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C．募集说明书全文同时刊载于某媒体D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文
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考题 发行人公开募集股份，必须公告招股说明书
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考题 发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）
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考题 证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。 A、5 B、80 C、10 D、15
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考题 发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A:“董事会声明与发行提示” B:“风险因素” C:“招股说明书概览” D:“发行人的基本情况”
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
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考题 发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )
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考题 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。 A.发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要 B.披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件 C.发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书 D.募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月
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考题 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A、“董事会声明与发行人提示”B、“风险因素”C、“招股说明书概览”D、“发行人的基本情况”
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考题 混合资本债券发行人应在募集说明书、发行公告中进行风险提示，重点说明（）A、混合资本债券的清偿顺序B、混合资本债券到期前利息延期支付C、到期时本金D、利息延期支付的风险。
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考题 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。A、发行人或发行人董事会声明B、企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明C、投资提示D、募集说明书释义
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考题 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件
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