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多选题
商业银行在向客户销售理财产品前，应充分了解客户的（）
A

财务状况

B

投资目的

C

投资经验

D

风险偏好

E

投资预期

参考答案

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考题 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务时,应调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的,以及对相关风险的认知和承受能力。( )A．正确B．错误
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考题 根据个人理财业务的政策监管要求，商业银行在开展个人理财业务向客户推介投资产品时。应该( )。A．了解客户的风险偏好B．了解客户的风险认知能力C．评估客户的财务状况D．替客户决定合适的投资产品E．向客户销售适宜的投资产品
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考题 根据审慎性原则的要求，商业银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时，应该( )。A．了解客户的风险偏好B．了解客户的风险认知能力C．评估客户的财务状况D．替客户选择合适的投资产品E．向客户销售适宜的投资产品
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考题 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在农商银行网点进行风险承受能力评估,风险承受能力评估依据主要包括() A．投资者年龄B．财务状况C．投资经验D．投资目的E．收益预期
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考题 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户()。A.学历情况B.投资目的C.财务状况D.投资经验E.同学关系F.风险认知和承受能力
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考题 根据审慎性原则的要求，银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时，应该()A、了解客户的风险偏好B、了解客户的风险认知能力C、评估客户的财务状况D、替客户选择合适的投资产品E、向客户销售适宜的投资产品
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考题 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务时，应调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息 Ⅱ．财务状况 Ⅲ．投资知识、投资经验 Ⅳ．投资目标、风险偏好 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅲ、Ⅳ
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考题 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先（　　）。A.了解客户的风险偏好 B.了解客户的非财务信息 C.选择多样化投资工具 D.评估客户的当前财务状况
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考题 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先()。A:了解客户的风险偏好B:了解客户的非财务信息C:选择多样化投资工具D:评估客户的当前财务状况
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考题 “了解你的客户”原则内容包括充分了解客户的( )。A.投资目的 B.投资预期 C.投资经验 D.投资偏好 E.财务状况
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考题 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行利用顾问服务向客户销售投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择。A、心理预期B、风险承受能力C、家庭收支D、财务状况
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考题 商业银行在向客户销售理财产品前，应充分了解客户的（）A、财务状况B、投资目的C、投资经验D、风险偏好E、投资预期
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考题 销售人员销售理财产品前，应按照“了解客户”的原则，最大化了解客户的（）、投资预期等情况，避免销售对象选择不当。A、财务状况B、投资目的C、投资经验D、风险偏好
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考题 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式A、风险偏好、风险认知能力和承受能力B、风险偏好、风险承受能力和财务状况C、风险偏好、风险认知能力和投资目的D、风险偏好、财务状况和投资经验
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考题 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户（）。A、学历情况B、投资目的C、财务状况D、投资经验
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考题 风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。
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考题 单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行利用顾问服务向客户销售投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择。A 心理预期B 风险承受能力C 家庭收支D 财务状况
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考题 多选题商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务时，应首先调查了解客户的（）后，再评估客户是否适合购买所推介的产品.并将有关评估意见告知客户，双方签字。A风险承受能力B兴趣爱好C财务状况D投资目的E投资经验
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考题 多选题当沃德或客户服务经理接待客户时，严格遵守“了解客户”的原则，务必做到以下几项（）A确定客户愿意接收交通银行提供的财务规划、投资建议B确定客户愿意接收交通银行提供的推介投资产品等服务C详细了解客户的投资目的、投资经验、投资预期D详细了解客户的风险偏好、风险认知E详细了解客户的年龄、职业、个人或家庭财务状况
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考题 多选题“了解你的客户”原则内容包括充分了解客户的（ ）。A风险偏好B投资预期C财务状况D投资目的E投资经验
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考题 多选题销售人员销售理财产品前，应按照“了解客户”的原则，最大化了解客户的（）、投资预期等情况，避免销售对象选择不当。A财务状况B投资目的C投资经验D风险偏好
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考题 单选题商业银行在向客户销售理财产品前，应按照（ ）原则，建立客户资料档案。A 了解产品风险B 了解你的客户C 了解产品投资D 了解理财产品
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考题 多选题根据审慎性原则的要求，银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时，应该（）A了解客户的风险偏好B了解客户的风险认知能力C评估客户的财务状况D替客户选择合适的投资产品E向客户销售适宜的投资产品
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考题 单选题商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，不恰当的行为是（）。A 评估客户的财务状况B 了解客户的风险偏好C 掩饰理财产品的风险状况D 了解客户的风险承受能力
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考题 单选题商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户（）。A 学历情况B 投资目的C 财务状况D 投资经验
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考题 多选题“了解你的客户”原则内容包括充分了解客户的（ ）。A投资目的B投资预期C投资经验D投资偏好E财务状况
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